运营商财经网 付桢/文
中泰证券在近日收到一份行政处罚，其因存在两项违法行为，被有关部门处以86.9万元的罚款，并保留三年公示。具体情况如何？运营商财经网将做梳理。
据中国人民银行山东省分行发布的行政处罚决定信息公示表，中泰证券因存在以下两项违法行为：一是未按照规定开展客户尽职调查；二是未按照规定报告可疑交易。被警告并罚款869000元，
而在去年，中泰证券也并非第一次因这些违法行为而受罚了。在去年2月中旬，中国证监会对包含中泰证券在内的三家券商开出了警示函，中泰证券当时就因为尽职调查不规范、发行承销不规范、受托管理履职不到位、未能严格规范工作人员执业行为等四项违规行为，被处罚。
而本次时隔十个月，中泰证券再次因多项行为不规范被点名，也让人不得不注意到其背后经营管理层的问题。中泰证券目前负债总额超过接近2000亿元，数位原高管因违法违规被处罚。
值得一提的是，这份罚单开在了去年年末的最后一天，成为了中泰证券2025年最后一张罚单，也成为了证券机构在2025年的最后一张罚单。
目前公司负责投行业务的主要是是总经理冯艺东，负责公司业务管理，冯艺东也该加强合规管理了。
运营商财经网金融部主任刘庆表示，中泰证券近年来发展较为波动，但是2025年前三季度的经营情况还是很不错的，尤其是净利润惊人。
（责任编辑：付桢）